如何在中國申請外觀設計專利

2009-07-09

文/北京集佳知識產權代理有限公司　　魏金霞

　　近年來，隨著工業科學技術迅猛發展及知識產權保護意識的提高，越來越多的企業和個人開始在中國申請外觀設計專利。有鑒于此，筆者結合多年從事外觀設計專利申請的經驗，就如何在中國申請外觀設計專利做一簡單介紹，權做拋磚引玉。

　　要申請外觀設計專利，首先要明確何為專利法意義上“外觀設計”。根據專利法實施細則第二條第三款的規定“專利法所稱外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計”。

　　這一定義的含義包括：

　　（1）外觀設計的載體應當是產品，即，用工業方法生產出來的物品，而對于不能重復生產的手工藝品、農產品、畜產品、自然物則不能作為外觀設計的載體；

　　（2）構成產品的外觀設計的要素和要素組合包括：形狀，圖案，形狀與圖案，形狀與色彩，圖案與色彩，形狀與圖案與色彩，換言之，單獨的色彩不能獨立構成外觀設計；

　　（3）外觀設計產品必須適于工業應用，即，必須能夠用工業方法生產并批量生產；

　　（4）外觀設計必須具有美感，是否具有美感因不同的國家、民族和時代而異，帶有一定的主觀成分，通常認為只要不是極其丑陋、不違反社會公德且能為大眾所接受的，就可以認為具有美感；

　　（5）外觀設計必須是新設計，由于現階段中國外觀設計不經過實質審查（將在下文詳細討論），因此，在初步審查中，審查員通常僅需根據申請文件的內容及一般消費者的常識來判斷外觀設計是否滿足“新設計”的一般性要求。

　　在審查指南第一部分第三章第6.4.3節中，詳細列舉了屬于不符合上述《專利法實施細則》第二條第三款規定而不給予外觀設計專利保護的客體的具體情況：

　　（a）取決于特定地理條件、不能重復再現的固定建筑物、橋梁等。例如，包括特定的山水在內的“山水別墅”。

　　（b）因其包含有氣體、液體及粉末狀等無固定形狀的物質而導致其形狀、圖案、色彩不固定的產品。

　　（c）產品的不能分割、不能單獨出售或者使用的局部或部分設計，例如襪跟、帽檐、杯把、棋子等。

　　（d）對于由多個不同特定形狀或圖案的構件組成的產品，如果構件本身不能成為具有獨立使用價值的產品，則該構件不屬于外觀設計專利保護的客體。例如，對于一組由不同形狀的插接塊組成的拼圖玩具，只有將所有插接塊共同作為一項外觀設計申請時，才屬于外觀設計專利保護的客體。

　　（e）不能作用于視覺或者肉眼難以確定，需要借助特定的工具才能分辨其形狀、圖案、色彩的物品。例如，其圖案是在紫外燈照射下才能顯現的產品。

　　（f）要求保護的外觀設計不是產品本身常規的形態，例如手帕扎成動物形態的外觀設計。

　　（g）以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設計。

　　（h）純屬美術范疇的作品。

　　（i）僅以在其產品所屬領域內司空見慣的幾何形狀和圖案構成的外觀設計。

　　（g）文字和數字的字音、字義不屬于外觀設計保護的內容。

　　（k）產品通電后顯示的圖案。例如，電子表表盤顯示的圖案、手機顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等。

　　明確了專利法意義上的“外觀設計”，接下來我們再簡單了解一下外觀設計專利的申請及審批流程。中國對外觀設計專利申請采用初步審查制度，即對專利申請是否符合專利法規定的形式要求以及明顯的實質性缺陷進行審查，而不進行實質審查。因此，外觀設計的申請及審批流程主要包括：申請——受理——初步審查——授權——發證、公告。本文將對其中的申請流程進行詳細討論。

　　由上述關于外觀設計的定義所進行的討論可知，外觀設計涉及產品的裝飾性或藝術性“設計”，而不涉及具體的技術方案，因此，與發明和實用新型不同，申請外觀設計專利所需準備的文件也與發明和實用新型不同。

　　根據現行專利法第二十七條的規定，申請外觀設計專利的，應當提交請求書以及該外觀設計的圖片或者照片等文件，并且應當寫明使用該外觀設計的產品及其所屬的類別。

　　1. 請求書

　　外觀設計請求書是申請人向國家知識產權局表示請求授予外觀設計專利的愿望的文件。申請人可以從國家知識產權局網站上下載到標準的外觀設計請求書表格。外觀設計請求書中各項目的填寫絕大多數與發明或者實用新型專利請求書相同。以下僅就填寫外觀設計請求書所需特別注意的地方進行說明。

　　（1）使用外觀設計的產品名稱

　　使用外觀設計的產品名稱對外觀設計圖片或照片中表示的產品具有說明作用，準確地填寫使用外觀設計的產品名稱有利于更清楚地表明使用該外觀設計的產品，進而有利于更清楚地確定所要求保護的范圍。使用外觀設計的產品名稱應當簡短、準確地表明使用有關外觀設計的產品。在確定使用外觀設計的產品名稱時申請人可以參照外觀設計分類表，使產品名稱盡可能與外觀設計分類表中的產品名稱相符合。一般，外觀設計產品名稱以1-10個字為宜，最多不得超過20個字。

　　除此之外，所使用的產品名稱還應當避免使用下述名稱：人名、地名、國名、單位名稱、商標、型號或以歷史時代命名的產品名稱，例如“北京牌電視機”等；概括不當、過于抽象的名稱，例如“文具”、“樂器”等；描述技術效果、內部構造的名稱，例如“節能燈泡”、“新型發動機”等；附有產品規格、大小、規模、數量單位的名稱，例如“一副筷子”、“大型研磨機”等；以產品的形狀、圖案或色彩命名的名稱，例如“鐵鍋”、“帶有熊貓圖案的書包”、“紅色外衣”等。

　　（2）產品類別

　　專利法第二十七條中所稱的產品類別是指《國際外觀設計分類表》（《International Classification for Industrial Design》）中給出的產品類別。申請人應當將該產品類別填寫到請求書第14欄“產品所屬類別”中，并填寫至小類。例如，如果外觀設計產品為“手風琴”，則分類號應填寫為“17-01”，其中“17”為大類，“01”為小類。但是，在實際情況中，由于絕大多數申請人都不熟悉外觀設計分類，因此直接填寫外觀設計的產品所屬類別有時較為困難。在此情況下，申請人可將產品所述技術領域、用途、使用方法或使用場所填寫在請求書第14欄“產品所屬類別”中，留待國家知識產權局專利審查部門確定準確的分類號。

　　2. 外觀設計圖片或者照片

　　外觀設計涉及產品的裝飾性或藝術性“設計”，其很難用文字準確描述，因此，申請人需以圖片或者照片的形式直觀地呈現其所要求保護的對象。

　　(1) 確定需要準備哪些視圖

　　在外觀設計產品為立體產品的情況下，如果產品設計要點涉及六個面，則應當準備六個面的正投影視圖；如果產品設計要點僅涉及一個或幾個面的，則應當至少準備所涉及面的正投影視圖及能夠展現出該面的立體圖。在外觀設計產品為平面產品的情況下，如果產品設計要點涉及一個面的，則可以僅提交該面的正投影視圖；如果產品設計要點涉及兩個面的，則應當提交兩個面的正投影視圖。必要時，申請人還可以進一步提供剖視圖、放大圖、變化狀態圖及使用狀態參考圖等以更為清楚地表達請求保護的對象。

　　在確定需要準備的視圖時，申請人需要特別注意的是，在外觀設計專利申請提交之后，關于那些沒有呈現在申請時所提交的視圖中的面的視圖將不能再被補入該外觀設計專利申請。因此，申請人在視圖選擇上應當慎重，充分考慮是否所選擇視圖已清楚地表達了請求保護的對象。

　　(2) 繪制圖片或拍攝照片

　　確定了需要準備哪些視圖之后，便可以開始準備所確定的視圖。在中國外觀設計專利實踐中，繪制的外觀設計產品的線條圖圖片或直接拍攝的外觀設計產品的照片都可以用于作為向專利局提交的外觀設計視圖。但是，需要注意的是，這二者不能作為正式視圖同時地出現在同一個申請中。也就是說，例如，在同一申請中，主視圖采用繪制的線條圖圖片而立體圖采用直接拍攝的照片，這是不允許的。申請人可根據所要求保護的產品的復雜程度、準備線條圖圖片和直接拍攝照片的方便程度等選擇以何種方式準備視圖。考慮到同一外觀設計申請中的各個視圖的投影關系應嚴格一致，對于組成部件較多、外形較為復雜的外觀設計產品，申請人可考慮使用直接拍攝的照片作為該外觀設計的照片提交。

　　i. 繪制圖片

　　在以繪制的線條圖作為外觀設計視圖提交的情況下，審查過程審查員所指出的大部分問題多見于“線條不光滑、不連續”、“各視圖間的線條投影關系不對應”等方面。

　　因此，在以繪制的線條圖作為外觀設計視圖時，需注意在繪制圖片時應當參照我國技術制圖和機械制圖國家標準中的有關投影關系、線條寬度以及剖切標記的規定繪制，并應當以粗細均勻的實線表達外觀設計的形狀，不得以陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點劃線等線條表達外觀設計形狀。可以用兩條平行的雙點劃線或自然斷裂線表示細長物品的省略部分。圖面上可以用指示線表示剖切位置和方向、放大部位、透明部位等，但不得有不必要的線條或標記。圖片可以使用包括計算機在內的制圖工具繪制，但不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍圖、草圖、油印件。

　　ii. 拍攝照片

　　在以照片作為外觀設計視圖提交的情況下，審查過程中審查員所指出的問題多見于“產品與背景難以分別”以及“由于拍攝角度選取不當致使所拍攝視圖不是正投影視圖從而導致各視圖投影關系不正確”等方面。

　　因此，使用直接拍攝的照片作為外觀設計照片時，需注意在照片拍攝時應當使鏡頭對正產品的中心部位拍攝，照片應當背景單一，產品和背景有適當的明度差，并且應當避免強光、反光、陰影、倒影、襯托物。并且，照片應當清晰地顯示外觀設計。

　　（3）視圖尺寸

　　在以上準備視圖的過程中，需注意所提交的圖片或照片中所顯示的使用該外觀設計產品圖形的尺寸不得小于3厘米x 8厘米（細長物品除外），也不得大于15厘米x22厘米，并且能保證圖形縮小到三分之二時產品外觀設計的各個設計細節仍能清晰可辨。

　　（4）視圖色彩

　　如果需要對請求保護的外觀設計的色彩進行保護，申請人需要在簡要說明中特別聲明“請求保護的外觀設計包含色彩”，對于簡要說明中聲明保護色彩的外觀專利申請，若屬于黑白灰系列的，申請人應當提交黑白圖片或照片一式兩份；若屬于彩色系列的，申請人應當提交彩色圖片或照片一式兩份。并且，圖片的顏色應當著色牢固，不易退色。

　　（5）視圖名稱及其標注

　　視圖準備好后應將各視圖的視圖名稱標注在視圖的正下方，對于六面正投影視圖而言，視圖名稱指主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖和仰視圖，其中，外觀設計圖片或照片中必須包含主視圖，所謂主視圖是指使用時通常朝向消費者的面或最大程度反映產品的整體涉及的面。

　　對于成套產品，應在其中每件產品的視圖名稱前以阿拉伯數字順序編號標注并在編號前加上“套件”字樣。例如，茶壺和茶杯組成的成套外觀設計產品，將茶壺作為套件1，茶杯作為套件2，則對茶壺的主視圖需標注為“套件1主視圖”，而對茶杯的主視圖需標注為“套件2主視圖”。

　　類似地，對于組件產品，應在其中每件產品的視圖名稱前以阿拉伯數字順序編號標注并在編號前加上“組件”字樣。例如，包括方形積木塊和半圓形積木塊的積木組件外觀設計產品，將其中方形積木塊作為組件1，圓形積木塊作為組件2，則對方形積木塊的主視圖需標注為“組件1主視圖”，而對圓形積木塊的主視圖需標注為“組件2主視圖”。

　　另外，對于有多種變化狀態的產品的外觀設計，其專利申請中顯示變化狀態的視圖名稱后，應當以阿拉伯數字順序編號。例如，一種多節的可伸縮魚竿，視伸出節數不同而有多種變化狀態，則可將展現伸出一節時的狀態的立體圖稱為“變化狀態立體圖1”，將伸出兩節時的狀態的立體圖稱為“變化狀態立體圖2”。

　　3.簡要說明

　　現行專利法實施細則第二十八條規定：申請外觀設計專利的，必要時應當寫明對外觀設計的簡要說明。即，在現行專利法下，“簡要說明”并不是提交外觀設計專利申請的必要文件，僅僅使用該外觀設計的產品的設計要點、請求保護色彩、省略視圖等情況應當在外觀設計的簡要說明寫明。目前，審查指南第一部分第三章中規定，僅下述情況可在簡要說明中寫明：

　　(1) 外觀設計產品的前后、左右、上下相同或對稱的情況，注明省略的視圖；
　　(2) 產品的狀態是變化的情況，如折疊傘、活動玩具等；
　　(3) 產品的透明部分；
　　(4) 平面產品中的單元圖案兩方連續或四方連續等而無限定邊界的情況，例如花布、壁紙等；
　　(5) 細長物品的長度省略畫法；
　　(6) 產品由具有特殊視覺效果的新材料制成；
　　(7) 請求保護的外觀設計包含色彩；
　　(8) 新開發的產品的所屬領域、用途、使用方法或使用場所；
　　(9) 設計要點及其所在部位；
　　(10) 外觀設計產品屬于成套產品或組件產品的，應當寫明。

　　但是，需要特別提出的是，在2008年12月27日通過的《中華人民共和國專利法》第三次修改中（將與2009年10月1日實施），已將專利法第二十七條修改為：申請外觀設計專利的，應當提交請求書、該外觀設計的圖片或者照片以及對該外觀設計的簡要說明等文件。換言之，從2009年10月1日起，簡要說明文件將從提交外觀設計專利申請的不必要文件變為必要文件。配合專利法的第三次修改，在《中華人民共和國專利法實施細則》修訂草案（送審稿）中已進一步規定外觀設計的簡要說明應當包括下列內容：外觀設計產品的名稱；外觀設計產品的用途；外觀設計的設計要點；指定一幅最能表明設計要點的圖片或者照片。請求保護色彩或者省略視圖的，應當在簡要說明中寫明。對同一產品的多項相似外觀設計提出一件外觀設計專利申請的，應當在簡要說明中指定其中一項作為基本設計。從以上討論可以看出，新法強化了外觀設計簡要說明，力圖使保護要點更為明確。然而，外觀設計畢竟不是發明實用新型，一項富有美感的外觀設計如何用文字進行描述，這必然將成為新法實施后外觀設計申請過程中的一個焦點問題。

　　以上簡單介紹了如何在中國申請外觀設計專利，期望對申請人在申請外觀設計專利的過程中有所幫助。

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